- 选题背景和意义：
如今我们已经进入了全球治理的新时代，全球化和自由贸易推动了了这个时代的到来。在此其中，国际组织毫无疑问地推动了全球治理体系的发展。
而世界银行作为全球治理中举足轻重的国际组织，参与制定创新的规则和机制，包括监管活动以及建立合规和制裁程序，其目前由：国际复兴开发银行（IBRD），国际开发协会（IDA），国际金融公司（IFC），多边投资担保机构（MIGA），国际投资争端解决中心（ICSID）等五个机构构成。世界银行集团（WBG）代表着世界上最重要的国际金融机构之一。
而与此同时，在国内，随着“一带一路”等建设的深入推进，中国企业“走出去”参与各类国际工程项目与基础设施建设项目的步伐也越来越快，在这样的进程中，如何加强自身合规建设、防范可能面临的国际制裁风险，也就具有了更加重要与明显的现实意义。
本研究主要研究世界银行的制裁规则：世界银行制裁规则系统代表了在全球范围内开发的一种新形式的制裁程序，旨在实施惩罚性措施以防止进一步的腐败，欺诈和来自不诚实个体实体的其他非法行为。世界银行为此目的设想了一种准司法程序，目前已具有相当重要的意义，是在全球范围内打击腐败和其他犯罪现象的一种创新手段；同时本研究将结合现实情况，针对中国企业提出现行世界银行制裁体系下如何避免制裁风险的合规建议，旨在帮助中国企业了解规则，进而从容进行应对。
- 课题关键问题及难点：
本课题研究关键主要为以下两大点。
- 对于世界银行制裁制度的具体实施细则与标准的研究。
包括：1. 世界银行制裁制度的历史与背景研究；
- 世界银行制裁制度下可能的被制裁方（个人、公司、法人团体）的责任归责标准；
- 世界银行所有可能实施的制裁类型；
- 世界银行制裁程序的各个阶段研究（包括投诉书、调查廉政局、制裁程序的第一阶段，以及暂时停止、制裁程序通知和制裁程序的第二阶段）等。主要难点为需阅读大量参考文献，尤其是外文资料的搜集与阅读，含世界银行发布的相关制裁国别统计数据。要求一定的检索能力与英文阅读能力。
- 中国企业面临世界银行制裁调查的应对之策研究。
主要内容为：
- 搜集、整理所有截至2019年12月31日面临世界银行制裁调查和处罚的中国企业情况；
- 依世界银行制裁程序规则，分析和提炼中国企业面临世界银行制裁调查时可享有的权 利，讨论中国企业面临世行合规调查的应对策略。
主要难点为对于中国企业遭遇世界银行制裁案件的搜集以及中国企业面临世行合规调查时的经验资料搜集。
- 文献综述（或调研报告）：
世界银行制裁体系是一种行政程序，旨在保护由世界银行托管的资金，同时在决定被控方是否将受到制裁以及将实施何种制裁之前，会向被控方提供基本的审核程序。2018年7月18日，世界银行宣布对两家中国建筑公司进行制裁，并将与这两家公司相关联的三十多家子公司与分支机构一同列入“黑名单”。从上世纪九十年代开始，世行在其借贷政策制定和借款条件设定、贷款使用监管和机构建设方面，全面贯彻预防和打击腐败原则。世界银行极其重视并运行有一套完整且健全的制裁规则，考虑到中国企业在世行制裁体系下应尽可能避免其制裁风险，良好地进行经济运作，因此，对于该问题的研究具有一定的现实意义。
对于世界银行制裁体系的研究，已掌握的文献资料显示，学界主要从制裁主题、可制裁行为、制裁程序、制裁措施、附带后果以及其执法趋势几个角度了相关研究。
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