宋代言官监察制度与中国绝对主义国家的形成文献综述

 2023-08-10 16:10:47
  1. 文献综述(或调研报告):

    德国的学者韦尔豪斯曾对绝对主义一词做过考证,他提出在18 世纪的法国是“绝对君主制”这一词的第一次出现,而“绝对主义”这一词则是在 19 世纪后出现的。绝对主义是一种政治制度,指代国家的最高统治者能够行使立法、司法、行政的最高和绝对的权力,同时他也是军队的最高统帅。臣民的权力被最高统治者监督和控制,并且他们在行使其绝对权力使不需要经过其他国家或社会机构和团体的同意。(王云龙、陈界)

    英国学者拜伦斯则认为,绝对主义这一词是用来解释一种君主制,这种君主制既与后来出现的立宪君主制有所不同,也和中世纪的封建君主制不一样。绝对主义是封建等级制度的替代建制,是指封建贵族的政治、经济、司法特权被君主的绝对权力取而代之。[1]

    佩里·安德森对绝对主义国家的内涵、产生、类型和演进做了详细的论述,他认为对绝对主义国家的起始探究应该追溯至古代和封建主义。他的《绝对主义国家的系谱》一书是《从古代到封建主义的过渡》的续篇,这两本书是相互结合的,并最终表达一个单一的论证,即“以古代和封建主义为一方,以绝对主义为另一方,这两者之间的关系”,[2]绝对主义是封建主义的政治继承者。

    安德森认为封建主义的典型特征是其建立在等级社会基础之上,封建领主通过超经济强制在全国各领地内实现对农奴的人身和财产控制,领主享有领地内的司法审判权,在司法领域内使经济剥削和政治权威相结合。这一体系造成的后果是政治权力的分散,政治主权从未集中在单一的中心,国家职能被垂直向下分解,“这种主权的划分和分配是整个封建生产方式的要素。”[3]在欧洲封建等级制下,主权被分割,权力是分散的。君主只是一个较大的封建领主,他不是国家主权的代表和政治权威的实际拥有者,君主的政治权威仅仅是象征性的,对封建领主贵族没有实际的威慑作用。同时,因为在国家内部缺少公共官僚机制,政治权力仅仅被看作是解释与运用现存法律的单一“司法”职能,完全排除了任何行政职能。[4]

    欧洲 14-15 世纪长时间的经济和社会危机,是封建生产方式发展到中世纪中后期遭遇困境的标志,绝对主义国家的诞生是危机最直接的政治后果。在西班牙、法国、英国等国家形成的集权化君主政体,意味着他们与金字塔式的、分裂割据的君主制及其庄园领地制、封土封臣制这一整套的中世纪封建等级社会结构的决裂。安德森认为,绝对主义是欧洲封建社会向资本主义社会过渡的一种政治制度,尽管绝对主义带来了体现资本主义特征的常备军、常设官僚机构、全国性税收、成文法以及初步的统一市场等,但其国家结构仍旧是封建主义的。从本质上讲,绝对主义国家还是保护贵族财产与特权的国家机构。不管是从经济角度上还是从政治角度上看,尽管封建贵族阶级在社会变革中也经历了深刻的变化,但他们依旧占据着社会主导地位,他们的政治统治地位是与绝对主义历史相始终的。因此,绝对主义国家并不是封建贵族与城市阶级的调停者或是平衡物,而是封建贵族的新兴政治机器。

    吉登斯认为,在绝对主义体制下,国家开始更具有“金字塔”的特征,同时它意味着新兴国家体系的形成。但战争始终在绝对主义国家中占据主导地位,绝对主义国家“依然保有此前的封建秩序的大部分要素。”[5]绝对主义国家是一个混合物,其表面的现代性重复不断地暴露出其所隐藏的混乱无序,绝对主义国家仍旧是一种传统国家,就某些主要特征而言,它仍然是阶级分化的社会。绝对主义国家具有三个普遍性特征,它们彼此紧密关联,一是行政力量的集中和扩张;二是新的法律机构的发展;三是财政管理模式的交替运用。[6]

    在吉登斯看来,绝对主义国家通过建立官僚行政等级体制,使中央和地方权力能够协调发展,不过在一些关键方面,国家机构的管辖范围还是相当有限的。绝对主义体制下的法律制度和财政体制,在国家机器的形成和巩固过程中,是至为关键的一步,但它同绝对主义国家的其他方面一样,都是过渡性的。绝对主义国家尽管非常依赖税收的征募,但财政的理性化对中央集权化和科层化的促进作用相对来说只是初步性的。

    国内学者对绝对主义国家的研究大体是对西方学者思想的分析与总结。比较清晰具有代表性的观点有以下两个,郑红认为绝对主义是指国王拥有绝对的权力以恢复和维护社会秩序的稳定,在涉及国家安全和利益之时,国王通常可以采取特殊手段,并且这种行为并不认为是邪恶的。虽然缺少明确的国家或社会机构以及统一的成文法能够有效地制约这种绝对权力,但是国王也并不能恣意专断,因为传统的道德观念和宗教观念仍旧在发挥他们的效力。[7]

    常保国认为绝对主义是西方近代初期普遍的政治形式,它与几个重要的历史特点密切相关。第一,绝对主义是西方经济发展、贸易恢复、货币广泛使用的结果。第二,封建贵族的政治行为模式对绝对主义君主制的兴起和诞生有着紧密的联系。第三,在绝对主义君主制的发展过程中,形成了主权者这一最典型最重要的概念。第四,罗马法的复兴在绝对主义君主制的发展过程中也扮演了重要的角色。总之,绝对主义国家结束了分散的封建社会,西方近代的民族国家从其发展而来,是西方社会由封建的中世纪向近代转变的关键。[8]

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